11月3日第三场讲座，东方财富证券投教讲师朱海波以“职业地图+合规底色”双主线，带金融数学、互联网金融专业的同学们看清证券行业的职业全貌与从业红线。
（朱海波老师讲座：证券行业职业地图）
在“职业地图”部分，朱海波老师系统介绍了券商的组织架构与业务条线：研究所负责宏观、策略与行业研究，投资银行部承担股权融资、债权融资与并购重组，财富管理条线直接服务投资者，资产管理、自营、固定收益等条线各司其职；他还结合研究所的密集调研与路演、投行的尽职调查与估值建模、财富管理的客户维护与资产配置等真实工作场景，说明各条线对应的岗位职责与能力要求，让同学们看到“岗位说明书”背后的日常。
在“合规底色”部分，他梳理了我国证券市场“法律—行政法规—部门规章—行业自律规则”的法律法规体系层级，讲解了证券从业人员登记备案、执业行为规范与各类岗位的禁止性行为，并通过三个真实监管处罚案例——违规借他人名义买卖股票、不当执业损害客户利益、利用未公开信息谋私——还原了违规行为的发生逻辑与处罚结果，警示同学们：合规是金融从业者的底线，个人与机构都承担着合规管理责任。
（券商主要业务条线全景）
这场讲座的意义，在于把“合规”从抽象的口号变成了可感知的职业生命线。对金融数学专业学生而言，未来无论是做量化研究、风险建模还是数据开发，都会接触到未公开信息、交易数据与策略参数，一旦越界，专业能力越强、危害越大；对互联网金融专业学生而言，产品设计、营销话术、适当性管理、数据合规都是日常动作，监管红线就藏在流程细节里。朱海波老师特别强调，合规不是业务的对立面，而是业务可持续的前提——只有把投资者适当性、信息披露、信息隔离墙这些“硬约束”内化为职业习惯，专业能力才有落地的空间。讲座还引导同学们思考个人责任与机构责任的关系：从业人员要主动申报本人及配偶、利害关系人的投资信息，机构则要建立有效的内控与培训机制。
从教学角度看，这场讲座也提供了“以案说法”的范本。三个处罚案例都不是遥远的新闻，而是发生在营业部、研究所、投行项目组的日常场景：一次“帮朋友操作账户”、一次“在微信群里给建议”、一次“把未公开信息透露给亲属”，就足以断送职业生涯。朱海波老师提醒，金融数学专业的学生在接触策略参数、交易数据时，互联网金融专业的学生在设计营销页面、推荐算法时，都要先问三个问题：这是否属于未公开信息？是否可能构成利益冲突？是否履行了适当性义务？把合规检查嵌入业务流程，而不是事后补救，才是真正的专业素养。学院也可将此类案例引入课堂讨论与课程思政，让学生在模拟决策中体会“底线”的分量。
（证券市场法律法规体系层级）
讲座将职业选择与合规意识并重，为有意进入证券行业的同学提前系好了“第一粒扣子”，也为两个专业后续开设的金融法规、金融伦理类课程提供了鲜活的案例素材。
文|杨雅雯 谢富生 图|熊思赢 供稿|商学院